2005年10月13日至29日，应美国国家拍卖师协会和佳士得公司的邀请，由中国拍卖行业协会组织的中国拍卖行业赴美考察团一行19人，对美国拍卖业进行了考察。考虑到近年来国内对美国拍卖业进行的考察较多，本次考察把重点放在了对美国国家拍卖师协会的职能和拍卖企业经营管理方面，力求对美国拍卖师协会及拍卖企业经营管理的细节问题了解的更多一些，以起到借鉴发达国家拍卖经验，推动我国拍卖业发展的目的。

一、为会员提供全方位的服务，是美国国家拍卖师协会发展壮大的根本途径

2005年10月18日，代表团来到美国国家拍卖师协会总部考察。该协会专门安排会员部主管温迪.斯图尔特（Wendy Stewart）女士负责接待我们，温迪女士在向代表团成员一一介绍了该协会的工作人员之后，专程从外地赶来接待代表团的现任美国国家拍卖师协会董事会主席麦克.琼斯（Mike.Jones）先生向代表团详细介绍了美国国家拍卖师协会的历史、现状及职能。

“美国国家拍卖师协会诞生于1949年”，麦克.琼斯先生介绍：1949年8月，由11个拍卖师聚集在匹兹堡的一家叫做威廉.彭（William.Penn）的旅馆里，大家谈论着怎样将遍布在全美国不同类型组织内的拍卖师联合起来。他们的目的有两方面，一是启发、帮助拍卖师拓展自己的业务，二是借助拍卖师队伍托起美国的拍卖行业。就这样，他们组成了一个拍卖师自己的团队，他们将团队命名为“国家拍卖师协会”（National Auctioneers Association 以下简称NAA）。

在协会成立之初没有任何资金的情况下，这个协会的工作人员只能千方百计招募新的成员加入。他们给工作在美国不同地区的每个拍卖师发出通知，希望大家能够加入自己的协会组织，因为他们知道，这样可以从每个会员那里得到10美元的会费。一年后，这个协会拥有了400名会员。

1956年，随着NAA持续不断的成长壮大，美国24个州和夏威夷岛（当时夏威夷还不是一个州）的拍卖师从四面八方聚集到堪萨斯城，召开了他们的首届年会，当时的会长哈利.图曼（Harry S.Truman）在首届年会上发表了热情扬溢的演讲。

1971年11月，NAA做出了在林肯市建立协会总部的决定，并筹建了自己的办公大厦。但是，由于该组织成长迅速，新建成的大厦很快就无法继续使用了，为了更好的发展，NAA又于1981年决定筹建新的办公场所，这次的办公地址选定在号称“陆上公园”的堪萨斯城，该工程于1984年4月完工并投入使用，至今，NAA仍把这儿作为自己的总部和主要办公地点。

NAA的最高权力机构是会员大会，会员大会于每年的7月份召开，每次会议都会选出新的董事会及董事会主席（即协会会长），董事会下设一个由5人组成的执行委员会，执行委员会设主席、副主席（董事会及执行委员会成员不在协会拿工资），主要负责协会休会期间的重大工作，并处理协会内一些很敏感的问题，诸如会员之间发生争议或者出现纠纷的问题，大家希望内部解决而不愿上法庭的，就由执行委员会来进行裁决。

NAA的日常工作由协会总裁负责。协会总裁由董事会任命（总裁可以连任），总裁再聘用相应的工作人员（工作人员基本上都是多年连续聘用的）组成协会的职能机构（协会总裁和工作人员的工资及费用由协会承担），展开高效有序的协会工作。目前，NAA总部共有工作人员18人，其中协会总裁、副总裁、会员管理及网站协调、行政服务部各一人，协会财务部、教育部、公共关系部、宣传部、信息部各2人，协会还专门安排了3个人负责编辑通讯、出版杂志及发布广告的工作。

根据美国人的理解，协会是其成员自愿组成的一种民间的社会团体，其主要职能有两项，一是行使权利、二是提供服务。与我国不同的是，美国NAA与其管理相对人（拍卖师）之间是一种纯粹的民事法律关系，其民事主体之间的法律地位平等，相互之间的民事权利和相关义务主要是依据相互之间协商订立的协会章程、有关规章制度及相关协议而产生的。“拍卖师一旦加入NAA，他就必须同意协会的章程，遵守拍卖师行为规范，维护拍卖师的最高标准”，麦克.琼斯向我们介绍，NAA的管理相对人是有限的，即他只能对承认其章程、加入其组织的会员有效，其对会员的管理权力来源于自己的章程，或与会员之间订立的相关协议，而不是来源于法律、法规的直接授权。这就导致了NAA在行使权利和提供服务中，时刻把自己最主要的职能放在对会员提供多种服务的方面。

归纳起来，NAA的主要职能有三项：

一是为会员提供信息服务，这是NAA最主要的功能。在NAA的工作人员中，有一多半的人都在从事这项