设立拍卖企业及分公司核准办事指南-办事指南-广东省拍卖业协会

设立拍卖企业及分公司核准办事指南

　　一、设立拍卖企业核准
　　（一）设立拍卖企业核准
　　1.事项名称：设立拍卖企业核准
　　2.办理对象：广东省内申请设立拍卖企业的企业（个人）
　　3.办理依据：
　　（1）《中华人民共和国拍卖法》（中华人民共和国主席令[2004]第23号）第十一条：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。
　　（2）《拍卖管理办法》（中华人民共和国商务部令2004年第24号）第十三条：设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。
　　4.实施机关：
　　实施机关的名称：广东省商务厅
　　实施机关的审批权限：设立拍卖企业核准
　　审批对象及范围：广东省内申请设立拍卖企业的企业
　　作出予以审批决定将对申请人产生的法律效力：通过设立拍卖企业核准。
　　受理地点：广东省广州市天河路351号912室
　　5.办理类型：办件
　　6.申请条件：
　　①一类地区（广州、深圳、珠海、佛山、东莞、中山、江门、顺德）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到1200万元以上；二类地区（汕头、惠州、阳江、湛江、茂名、肇庆、清远）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到1000万元以上；三类地区（韶关、河源、梅州、汕尾、潮州、揭阳、云浮）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到800万元以上。企业经营文物拍卖的，按有关部门规定办理；
　　②有自己的名称、组织机构和章程；
　　③有固定的办公场所（建筑面积不少于200平方米，设有全省公共资源拍卖中心的地区不少于150平方米）；
　　④有2名以上拍卖师；3名以上取得拍卖从业资格并有与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员；
　　⑤有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
　　⑥符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定。
　　7.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　①申请单位完全具备设立拍卖企业；
　　②申请单位应提供其具备设立拍卖企业申请条件的相应书面材料一式两份，复印件盖申请单位公章，并用A4纸装订成册。
　　（2）不予以批准的情况：
　　①申请单位不具备设立拍卖企业（完全不具备或部分申请条件不具备）；
　　②申请单位未能提供全部符合设立拍卖企业申请条件的相应书面材料一式两份并装订成册。
　　（3）本行政审批有审批数量限制。
　　核准设立拍卖企业的，必须符合《广东省拍卖行业十二五发展规划》及《广东省商务厅关于广东省拍卖行业十二五发展规划中期评估及调整的通知》中各地级市新增拍卖企业指标。
　　8.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸复印，编页码并装订成册
　　（2）申请材料目录：
　　设立拍卖企业须提交材料目录清单

序号	设立拍卖企业提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	《设立拍卖企业申请表》（含地级以上市审核意见）	原件	2	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	公司章程	原件	2	纸质和电子文件	法人及全体股东签名（盖章）
3	工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
4	符合《拍卖法》及有关法律法规的拍卖业务规则	原件	2	纸质和电子文件	法人及全体股东签名（盖章）
5	会计师事务所出具的验资报告（原件）和注册资本银行进帐单（复印件）	原件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章。
6	固定办公场所自有产权证明或租赁期1年以上的租赁合同和业主产权证明	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
7	拟聘任的拍卖师，经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师执业注册记录》	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
8	拍卖从业人员资格证书	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
9	拟任法定代表人和自然人股东的简历、有效身份证明，企业股东的营业执照正副本	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
10	企业出具的申报材料真实性保证书	原件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料要加盖申请单位公章

注：《设立拍卖企业申请表》在广东省商务厅网站（http://www.gddoftec.gov.cn/）下载。
　　9.办理时限
　　申请时间：无限时
　　受理时间：无限时
　　法定办理时限：20个工作日（《行政许可法》第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。）
　　承诺办理时限：20个工作日
　　10.审批收费
　　本审批事项不收费
　　（二）办理流程
　　1. 办理流程：
　　申请单位（人）提出申请→地级以上市商务主管部门办事大厅（含网上办事大厅）受理、初审并提出意见→省商务厅受理、审批→核发或换发《拍卖经营批准证书》。
　　2.申请
　　a）接收方式
　　（1）电话预约。联系电话：020-38819947
　　（2）窗口接收。
　　接收部门：广东省商务厅贸易管理处；
　　接收地址：广州市天河路351号912室。
　　（3）网上接收。网址：http://www.gdbs.gov.cn/
　　（4）信函接收。接收部门：广东省商务厅贸易管理处；通讯地址：广州市天河路351号912室；邮政编码：510620。
　　b）接收时间
　　星期一至星期五上午8：30—12:00，下午14:00—17:30
　　3.受理
　　——收件凭证。工作人员接收申请人提交行政审批申请后，不能当场进行审核与作出受理决定的，应进行登记并向申请人出具行政审批材料收件凭证。
　　——补正材料。接到申请后，申请材料不齐全或者不符合法定形式的，能当场一次性告知申请人需要补正的全部内容的，工作人员应出具补正材料告知书；不能当场一次性告知的，应向申请人出具行政审批材料收件凭证，同时在五日内一次性告知申请人需补正的全部内容，并出具补正材料告知书，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
　　——受理凭证。对于申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正材料的，应出具受理凭证。申请事项依法不需审批的或不属于本机关职权范围的，应即时做出不受理决定，并出具书面凭证。
　　本事项在网上办事大厅办理，本厅在受理环节，企业可在网上办事系统打印相关的收件凭证、补正材料告知及受理凭证。
　　4.办理进度查询
　　申请人登陆：http://www.gdbs.gov.cn/，输入网名、密码后，在查询栏查询。
　　5.办理结果
　　审批通过的，核发《拍卖经营批准证书》及相关批文。审批不通过的，退回相关申请材料。在省商务厅公众网站（http://www.gddoftec.gov.cn/）公开办理结果，省商务厅将通过网上办事窗口、短信、电子邮件等方式通知申请人。申请人可选择自取或者邮寄方式领取办理结果。自取地址：广州市天河路351号912室。
　　《拍卖经营批准证书》有效期6年，申请人应在有效期届满1个月前以书面形式向省商务厅提出换证申请。
　　（三）审批服务
　　1.咨询
　　窗口咨询：地址：广州市天河路351号912室。
　　电话咨询：电话号码：020-38819947
　　网上咨询：网址：http://www.gddoftec.gov.cn/
　　信函咨询：咨询部门名称：广东省商务厅贸易管理处；
　　通讯地址：广州市天河路351号912室；邮政编码：510620。
　　2.取号及电话预约
　　本事项无需取号及电话预约。
　　3.投诉
　　窗口投诉：地址：广州市天河路351号  室
　　电话投诉：监督电话：020-38819880
　　网上投诉：网址：http://www.gdei.gov.cn/
　　信函投诉：投诉受理部门名称：监察室；通讯地址：广州市天河路351号；邮政编码：510620。
　　4.法律救济
　　申请人认为合法权益受到侵犯的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内依法向广东省人民政府或商务部提出行政复议申请；也可以自知道具体行政行为之日起三个月内依法向广州市中级人民法院提起行政诉讼。

　　二、设立拍卖企业分公司核准
　　1.事项名称：设立拍卖企业分公司核准
　　2.办理对象：广东省内申请设立拍卖企业分公司的企业（个人）
　　3.申请条件：
　　①符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定；
　　②年检合格；
　　③一类地区（广州、深圳、珠海、佛山、东莞、中山、江门、顺德）申请设立分公司的企业须有2000万元以上的注册资本且全部缴清，其中划拨不少于500万元作为分公司经营资本；二类地区（汕头、惠州、阳江、湛江、茂名、肇庆、清远）申请设立分公司的企业须有1500万元以上的注册资本且全部缴清，其中划拨不少于300万元作为分公司经营资本；三类地区（韶关、河源、梅州、汕尾、潮州、揭阳、云浮）申请设立分公司的企业须有500万元以上注册资本且全部缴清，其中划拨不少于100万元作为分公司经营资本；
　　④有1名以上专职拍卖师（拍卖师需注册到分公司），2名以上取得拍卖从业资格并有与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员；
　　⑤有固定的办公场所（建筑面积不少于150平方米，设有全省公共资源拍卖中心的地区不少于100平方米）；
　　⑥经营拍卖业务3年以上，最近2年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；或者上年拍卖成交额超过2亿元人民币；
　　⑦依法纳税，无欠税记录。
　　4.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　①申请单位完全具备设立拍卖企业分公司的申请条件；
　　②申请单位应提供其具备设立拍卖企业分公司的相应书面材料一式两份，复印件盖申请单位公章，并用A4纸装订成册。
　　（2）不予以批准的情况：
　　①申请单位不具备设立拍卖企业分公司的申请条件（完全不具备或部分申请条件不具备）；
　　②申请单位未能提供全部符合设立拍卖企业分公司的相应书面材料一式两份并装订成册。
　　（3）本行政审批有审批数量限制。
　　核准设立拍卖企业分公司的，必须符合《广东省拍卖行业十二五发展规划》及《广东省商务厅关于广东省拍卖行业十二五发展规划中期评估及调整的通报》中各地级市新增拍卖企业指标。
　　5.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸复印，编页码并装订成册
　　（2）申请材料目录：
　　设立拍卖分公司须提交材料目录清单

序号	设立分公司提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	《设立拍卖企业分公司申请表》（含地级以上市审核意见）	原件	2	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	总公司营业执照副本	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
3	会计师事务所出具的验资报告，申请公司对每个分公司拨付不少于100万元人民币的资金（原件）和银行进帐单（复印件）	原件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
4	固定办公场所自有产权证明或租赁期1年以上的租赁合同和业主产权证明	复印件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章
5	最近2年经会计师事务所审计的年度财务会计报表	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
6	申请企业近2年的经营业绩报告，附成交确认书	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
7	当地税务机关出具的近2年的完税证明	原件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章。
8	经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师执业注册记录》（复印件）及省拍卖业协会出具的拍卖师备案证明（原件）	复印件原件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
9	拟任分公司负责人的简历、身份证明	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
10	拍卖从业人员的资格证书	复印件	2	纸质和电子文件	（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章
11	企业出具的申报材料真实性保证书	原件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章

　　三、拍卖企业及分公司变更事项核准
　　1.事项名称：拍卖企业及分公司变更事项核准
　　2.办理对象：广东省内申请变更登记事项的拍卖企业或拍卖企业分公司
　　3.申请条件：
　　原则上1年只能变更一次，新设立企业未满1年不得变更。（法人代表或股东身故、移民、被定罪量刑、财产被法院冻结等，经营场所租赁纠纷等特殊情况除外）
　　无违规查实记录、年度核查合格；
　　股权转让给内部股东以外第三方的，原则上每次转让股权不得超过该公司注册资本总额的30%。
　　4.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　①申请单位完全具备变更事项的申请条件；
　　②申请单位应提供其具备变更事项申请条件的相应书面材料一式两份，复印件盖申请单位公章，并用A4纸装订成册。
　　（2）不予以批准的情况：
　　①申请单位不具备变更事项的申请条件（完全不具备或部分申请条件不具备）；
　　②申请单位未能提供全部符合变更事项申请条件的相应书面材料一式两份并装订成册。
　　5.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸复印，编页码并装订成册
　　（2）申请材料目录：
　　申请变更拍卖企业事项须提交材料目录清单

序号	申请变更事项提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	《拍卖企业及分公司变更申请表》（含地级以上市审核意见）	原件	2	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	股东会决议	原件	2	纸质和电子文件	（1）全体股东签名或盖章；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
3	股权转让协议书	原件	2	纸质和电子文件	（1）变更股东及股权结构时提供；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。
4	公司章程及修正案	原件	2	纸质和电子文件	（1）全体股东签名或盖章；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章
5	《拍卖经营批准证书》正、副本	复印件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章
6	工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书	复印件	2	纸质和电子文件	（1）变更企业名称时提供；（2）地市商务部门核对原件；（3）纸质复印材料需盖申请单位公章。
7	拟任法定代表人及新增自然人股东简历、身份证明，新增企业股东的营业执照正、副本	复印件	2	纸质和电子文件	（1）变更股东及股权结构时提供（2）地市商务部门核对原件；（3）纸质复印材料需盖申请单位公章。
8	验资报告及银行询证函、银行进账单	复印件	2	纸质和电子文件	（1）增加注册资本时提供（2）地市商务部门核对原件；（3）纸质复印材料需盖申请单位公章。
9	固定办公场所自有产权证明或租赁期1年以上的租赁合同和业主产权证明	复印件	2	纸质和电子文件	（1）变更住所时提供；（2）地市商务部门核对原件；（3）纸质复印材料需盖申请单位公章。
10	企业出具的申报材料真实性保证书	原件	2	纸质和电子文件	纸质复印材料需盖申请单位公章

　　四、《拍卖经营批准证书》换证
　　1.事项名称：《拍卖经营批准证书》换证
　　2.办理对象：广东省内申请换发《拍卖经营批准证书》的企业（个人）
　　3.申请条件：
　　①年度核查合格；
　　②无查实违法违规行为；
　　③《拍卖经营批准证书》有效期满，并在有效期届满1个月前提出换证申请
　　4.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　①申请单位完全具备《拍卖经营批准证书》换证条件；
　　②申请单位应提供其具备设立拍卖企业申请条件的相应书面材料一份，盖申请单位公章，用A4纸打印。
　　（2）不予以批准的情况：
　　①申请单位不具备《拍卖经营批准证书》换证条件（完全不具备或部分申请条件不具备）；
　　②申请单位未能提供符合《拍卖经营批准证书》换证要求的相关材料。
　　5.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸打印
　　（2）申请材料目录：

序号	设立拍卖企业提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	换证企业申请书	原件	2	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	《拍卖经营批准证书》正副本	原件	1	纸质

　　五、《拍卖经营批准证书》遗失补办
　　1.事项名称：《拍卖经营批准证书》遗失补办
　　2.办理对象：广东省内申请遗失补办《拍卖经营批准证书》的企业（个人）
　　3.申请条件：
　　①年度核查合格；
　　②无查实违法违规行为；
　　③在省级报纸刊登《拍卖经营批准证书》遗失声明。
　　4.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　①申请单位符合办理《拍卖经营批准证书》遗失补办的条件；
　　②申请单位应提供《拍卖经营批准证书遗失补办申请表》（含地级以上市审核意见）及登报复印件，盖申请单位公章，用A4纸打印。
　　（2）不予以批准的情况：
　　①申请单位不具备申报条件；
　　②申请单位未能提供符合《拍卖经营批准证书》遗失补办要求的相关材料。
　　5.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸打印
　　（2）申请材料目录：

序号	设立拍卖企业提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	《<拍卖经营批准证书>遗失补办申请表》（含地级以上市审核意见）	原件	1	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	登报声明	复印件	1	纸质

　　六、拍卖企业及分公司注销
　　1.事项名称：拍卖企业及分公司注销
　　2.办理对象：广东省内申请注销拍卖企业或分公司的企业（个人）
　　3.申请条件：
　　拍卖企业及分公司自动放弃拍卖经营资格；
　　年度核查不合格；
　　有严重的查实违法违规行为；
　　4.审批条件：
　　（1）予以批准的条件：
　　申请单位符合本指南“6、申请条件”中的任意一项即可注销。
　　（2）不予以批准的情况：
　　申请单位不具备注销条件。
　　5.申请材料：
　　（1）申请材料形式标准：
　　相关材料用A4纸复印，编页码并装订成册
　　（2）申请材料目录：
　　设立拍卖企业须提交材料目录清单

序号	设立拍卖企业提交材料名称	原件/复印件	份数	纸质/ 电子文件	要求
1	《拍卖企业及分公司注销申请表》（含地级以上市审核意见）	原件	2	纸质和电子文件	在网上填报后，打印加盖单位公章
2	《拍卖经营批准证书》正、副本	原件	1	纸质和电子文件

　　七、相关表格及样本
　　1.

设立拍卖企业申请表（样表）
　　2.

广东省商务厅关于同意设立广东XXXX拍卖有限公司的复函（样表）
　　3.

设立拍卖企业分公司申请表（样表）
　　4.

广东省商务厅关于同意设立广东XXXX拍卖有限公司XX分公司的复函（样表）　　
　　5.

拍卖企业及分公司换证申请表（样表）　　
　　6.

拍卖企业及分公司变更申请表（样表）
　　7.

广东省商务厅关于XXX市XXXX拍卖有限公司变更事项的复函（样表）　　
　　8.

拍卖经营批准证书遗失补办申请表（样表）
　　9.

拍卖企业及分公司注销申请表（样表）
　　10.

广东省商务厅关于同意注销广东XXXX拍卖有限公司的复函（样表）